第1四半期決算短信（非連結） IRカレンダー | IR情報 | 水戸証券株式会社

(1)

平成26年７月30日

上場会社名水戸証券株式会社上場取引所東

コード番号 8622 URL http://www.mito.co.jp/

代表者 (役職名) 代表取締役社長 (氏名) 真殿修治

問合せ先責任者 (役職名) 経営企画部長 (氏名) 大槻剛 (TEL) 03(6739)5401

四半期報告書提出予定日平成26年８月12日配当支払開始予定日 ―

四半期決算補足説明資料作成の有無：無

四半期決算説明会開催の有無：無

(百万円未満切捨て)

１．平成27年３月期第１四半期の業績（平成26年４月１日～平成26年６月30日）

（１）経営成績(累計)

(％表示は、対前年同四半期増減率)

営業収益純営業収益営業利益経常利益四半期純利益

百万円％百万円％百万円％百万円％百万円％

27年３月期第１四半期 3,511 △30.8 3,498 △30.8 674 △70.1 901 △62.9 816 △64.8 26年３月期第１四半期 5,072 94.9 5,055 95.7 2,253 ― 2,431 ― 2,319 ―

１株当たり四半期純利益

潜在株式調整後１株当たり四半期純利益

円銭円銭

27年３月期第１四半期 11.02 ―

26年３月期第１四半期 31.28 ―

（２）財政状態

総資産純資産自己資本比率自己資本規制比率

百万円百万円％％

27年３月期第１四半期 64,193 36,813 57.3 593.8

26年３月期 62,265 36,690 58.9 590.5

(参考) 自己資本 27年３月期第１四半期 36,813百万円 _{26年３月期} _{36,690百万円}

２．配当の状況

年間配当金

第１四半期末第２四半期末第３四半期末期末合計

円銭円銭円銭円銭円銭

26年３月期 ― 7.00 ― 9.00 16.00

27年３月期 ―

27年３月期(予想) ― ― ― ―

(注) 27年３月期の配当予想額については、未定であります。理由等についてはサマリー情報の２枚目「業績予想の適切な利用に関する説明、その他特記事項」をご覧ください。

３．平成27年３月期の業績予想（平成26年４月１日～平成27年３月31日）

　当社の業績は、株式市況等の動向により大きく変動する可能性があり、株主や投資家の皆さまの投資判断にかえって悪影響を及ぼしかねないと危惧することから、業績予想は開示いたしておりません。

　なお、決算数値がほぼ確定したと考えられる時点において当該数値を速報値として速やかに開示いたします。

(2)

（１）四半期財務諸表の作成に特有の会計処理の適用：無

（２）会計方針の変更・会計上の見積りの変更・修正再表示

　① 会計基準等の改正に伴う会計方針の変更：有

　② ①以外の会計方針の変更：無

　③ 会計上の見積りの変更：無

　④ 修正再表示：無

(注) 詳細は、添付資料P４「２．サマリー情報(注記事項)に関する事項」をご覧ください。

（３）発行済株式数（普通株式）

① 期末発行済株式数（自己株式を含む)

27年３月期１Ｑ 77,289,033株 26年３月期 77,289,033株

② 期末自己株式数

27年３月期１Ｑ 3,173,155株 26年３月期 3,172,030株

③ 期中平均株式数（四半期累計）

27年３月期１Ｑ 74,116,408株 26年３月期１Ｑ 74,131,898株

※ 四半期レビュー手続の実施状況に関する表示

　この四半期決算短信は、金融商品取引法に基づく四半期レビュー手続の対象外であり、この四半期決算短信の開示時点において、金融商品取引法に基づく四半期財務諸表のレビュー手続は終了しておりません。

※ 業績予想の適切な利用に関する説明、その他特記事項

(配当予想額を開示できない理由等)

　当社の配当政策は、安定的かつ継続的な配当を勘案しつつ、配当性向30％程度となるよう業績に応じて配当を行っていくことを基本方針としております。

「３.平成27年３月期の業績予想（平成26年４月１日～平成27年３月31日）」に記載のとおり、業績予想が困難であることから、平成27年３月期の配当予想額は未定であります。なお、第２四半期末及び期末が近づいた時点（９月中、３月中）において、速やかに当該予想額を開示してまいります。

(3)

○添付資料の目次

1. 当四半期決算に関する定性的情報 ………２ (1) 経営成績に関する説明 ………２ (2) 財政状態に関する説明 ………３ (3) 業績予想などの将来予測情報に関する説明 ………３ 2.サマリー情報(注記事項)に関する事項 ………４ 3. 四半期財務諸表 ………５ (1) 四半期貸借対照表 ………５ (2) 四半期損益計算書 ………７第１四半期累計期間 ………７ (3) 四半期財務諸表に関する注記事項 ………８ (継続企業の前提に関する注記)………８ (株主資本の金額に著しい変動があった場合の注記)………８ 4. 補足情報 ………９ (1) 受入手数料 ………９ (2) トレーディング損益 ………９

(3) 株券売買高(先物取引を除く) ………10

(4) 引受・募集・売出しの取扱高 ………10

(5) 自己資本規制比率 ………10

(6) 損益計算書の四半期推移 ………11

(4)

１．当四半期決算に関する定性的情報

（１）経営成績に関する説明

　当第１四半期累計期間のわが国経済は、17年ぶりに引き上げられた消費税率の景気への悪影響が

懸念されましたが、景気ウォッチャー調査の先行きDIが、４月から回復基調に転換し、５月には53.8

と平成25年12月以来の水準に回復するなど、影響は限定的となりました。また、６月下旬に政府の成

長戦略改定版が決定され、景気の下支え要因として期待される状況となりました。また、海外でも、

米国の製造業景況指数や非農業部門雇用者数、中国の製造業購買担当者景気指数などで、景況感の回

復を示すものとなりました。

　当第１四半期累計期間の国内株式市場は、アベノミクスへの期待相場が昨年末で一巡し、年初以来

の調整局面を引きずる形で、日経平均株価は14,870円51銭で始まりました。その後、日銀が追加緩和

を急がない姿勢を示したことや消費増税の影響を見極めたい投資家の様子見姿勢などから、日経平均

株価は４月中旬と５月下旬に一時14,000円を割り込む場面が見られました。しかし、５月下旬にかん

ぽ生命保険の日本株投資比率引き上げ方針が報じられたことや、年金積立金管理運用独立行政法人

（GPIF）の運用資産見直し時期の前倒しを厚生労働相が要請すると報じられたこと、内外経済指標が

改善したことなどから、５月下旬から株価は戻り歩調に転換し、当第１四半期累計期間末の日経平均

株価は、平成26年３月末比2.3％高の15,162円10銭で取引を終えました。

　このような環境下、当第１四半期累計期間の業績は、営業収益が35億11百万円(前第１四半期累計

期間比 69.2％)と減少し、営業収益より金融費用12百万円(同 76.5％)を控除した純営業収益は、34

億98百万円(同 69.2％)となりました。また、販売費・一般管理費は28億23百万円(同 100.8％)とな

り、その結果、営業利益は６億74百万円(同 29.9%)、経常利益は９億１百万円(同 37.1%)、四半期純

利益は８億16百万円(同 35.2%)となりました。

　主な概況は以下のとおりであります。

① 受入手数料

　当第１四半期累計期間の受入手数料の合計は、25 億 64 百万円 ( 前第１四半期累計期間比 59.8

％)となりました。

イ委託手数料

　「委託手数料」は、10 億 26 百万円 ( 同 36.3 ％ ) となりました。これは、株券委託売買金額が

1,909億円(同 42.9％)と減少したことにより、株式の委託手数料が10億19百万円(同 36.3％)と

なったことによるものです。なお、その他の委託手数料は７百万円(同 41.7％)となりました。

ロ引受け・売出し・特定投資家向け売付け勧誘等の手数料

　「引受け・売出し・特定投資家向け売付け勧誘等の手数料」は、０百万円(同 12.1％)となり

ました。

　

ハ募集・売出し・特定投資家向け売付け勧誘等の取扱手数料、その他の受入手数料

　主に投資信託の販売手数料で構成される「募集・売出し・特定投資家向け売付け勧誘等の取扱

手数料」は、９億97百万円(同 104.6％)となりました。これは、ハイ・インカム・ソブリンファ

ンドや高利回りリート・ファンドなどを主な投資対象とする投資信託の販売が好調だったことに

よるものです。また、「その他の受入手数料」は、投資信託の代行手数料やファンドラップ手数

料の増加等により５億39百万円(同 108.0％)となりました。

　

② トレーディング損益

　当第１四半期累計期間のトレーディング損益は、株券等が外国株式の売買高の増加により２億

71百万円(前第１四半期累計期間比 1,215.0％)、債券・為替等は６億２百万円(同 89.9％)とな

り、合計で８億74百万円(同 126.2％)となりました。

　

(5)

③ 金融収支

　当第１四半期累計期間の金融収益は、信用取引収益の減少等により61百万円(前第１四半期累

計期間比 76.8％)、金融費用は信用取引費用の減少等により12百万円(同 76.5％)で差引収支は

48百万円(同 76.8％)の利益となりました。

　

④ 販売費・一般管理費

　当第１四半期累計期間の販売費・一般管理費は、取引関係費が減少する一方、教育研修費が増

加したことなどにより、28億23百万円(前第１四半期累計期間比 100.8％)となりました。

⑤ 特別損益

　当第１四半期累計期間の特別損益は、特別損失が、減損損失６百万円(前第１四半期累計期間

実績－百万円)、金融商品取引責任準備金繰入れ３百万円(同８百万円)となりました。

（２）財政状態に関する説明

① 流動資産

　当第１四半期会計期間の流動資産は、前事業年度に比べ19億47百万円増加し、482億23百万円と

なりました。これは、信用取引資産が21億17百万円減少する一方、現金・預金が35億59百万円増加

したことなどによるものです。

　

② 固定資産

　当第１四半期会計期間の固定資産は、前事業年度に比べ18百万円減少し、159億70百万円となり

ました。これは、投資有価証券が22百万円増加する一方、有形固定資産が37百万円減少したことな

どによるものです。

　

③ 流動負債

　当第１四半期会計期間の流動負債は、前事業年度に比べ17億55百万円増加し、221億45百万円と

なりました。これは、未払法人税等が８億円、賞与引当金が４億27百万円減少する一方、預り金が

26億56百万円増加したことなどによるものです。

　

④ 固定負債及び特別法上の準備金

　当第１四半期会計期間の固定負債及び特別法上の準備金は、前事業年度に比べ49百万円増加し、

52億34百万円となりました。これは、繰延税金負債が50百万円増加したことなどによるものです。

　

⑤ 純資産

　当第１四半期会計期間の純資産は、前事業年度に比べ１億23百万円増加し、368億13百万円とな

りました。これは、剰余金の配当で６億67百万円減少する一方、四半期純利益で８億16百万円増加

したことなどによるものです。

（３）業績予想などの将来予測情報に関する説明

当社は金融商品取引業を営んでおり、当社の業績は株式市況等の動向により大きく変動する可能

性があり、株主や投資家の皆さまの投資判断にかえって悪影響を及ぼしかねないと危惧することか

ら、業績予想は開示いたしておりません。

代替として四半期毎に可能な限り早期に決算数値を確定させ、速報値として開示してまいります。

なおその時期につきましては、四半期末日または期末日の翌月中旬を予定しております。

(6)

２．サマリー情報(注記事項)に関する事項

会計方針の変更・会計上の見積りの変更・修正再表示

(会計方針の変更)

「退職給付に関する会計基準」(企業会計基準第26号平成24年５月17日。以下「退職給付会計基

準」という。)及び「退職給付に関する会計基準の適用指針」(企業会計基準適用指針第25号平成

24年５月17日。以下「退職給付適用指針」という。)を、当第１四半期会計期間より適用し、退職

給付債務及び勤務費用の計算方法と割引率の決定方法を変更いたしました。

退職給付会計基準等の適用については、退職給付会計基準第37項に定める経過的な取扱いに従っ

て、当第１四半期会計期間の期首において、退職給付債務及び勤務費用の計算方法の変更を行って

おりますが、利益剰余金に加減する影響額はありません。

この結果、当第１四半期会計期間の財務諸表への影響はありません。

(7)

３．四半期財務諸表

（１）四半期貸借対照表

(単位：百万円) 前事業年度

(平成26年３月31日)

当第１四半期会計期間 (平成26年６月30日) 資産の部

流動資産

現金・預金 15,881 19,441

預託金 11,800 10,601

トレーディング商品 2,262 3,202

商品有価証券等 2,262 3,202

信用取引資産 12,798 10,680

信用取引貸付金 12,551 10,349

信用取引借証券担保金 247 330

募集等払込金 2,906 3,716

その他の流動資産 626 581

流動資産計 46,276 48,223

固定資産

有形固定資産 4,017 3,980

建物 2,119 2,109

その他（純額） 1,897 1,870

無形固定資産 166 163

投資その他の資産 11,805 11,827

投資有価証券 11,002 11,024

長期差入保証金 769 772

その他 51 48

貸倒引当金 △18 △18

固定資産計 15,989 15,970

資産合計 62,265 64,193

(8)

(単位：百万円) 前事業年度

(平成26年３月31日)

当第１四半期会計期間 (平成26年６月30日) 負債の部

流動負債

約定見返勘定 1,839 2,748

信用取引負債 1,004 1,171

信用取引借入金 414 370

信用取引貸証券受入金 590 801

預り金 10,804 13,460

受入保証金 1,374 955

短期借入金 3,120 2,870

未払法人税等 870 70

賞与引当金 652 225

役員賞与引当金 - 9

その他の流動負債 725 635

流動負債計 20,390 22,145

固定負債

長期未払金 343 343

繰延税金負債 1,886 1,937

退職給付引当金 2,447 2,442

資産除去債務 329 337

その他の固定負債 85 76

固定負債計 5,092 5,138

特別法上の準備金

金融商品取引責任準備金 92 95

特別法上の準備金計 92 95

負債合計 25,574 27,379

純資産の部

株主資本

資本金 12,272 12,272

資本剰余金

資本準備金 4,294 4,294

その他資本剰余金 4,342 4,342

資本剰余金合計 8,637 8,637

利益剰余金

その他利益剰余金 12,594 12,743

別途積立金 7,247 7,247

繰越利益剰余金 5,346 5,496

利益剰余金合計 12,594 12,743

自己株式 △1,023 △1,023

株主資本合計 32,480 32,630

評価・換算差額等

その他有価証券評価差額金 4,209 4,183

評価・換算差額等合計 4,209 4,183

純資産合計 36,690 36,813

負債・純資産合計 62,265 64,193

(9)

（２）四半期損益計算書

第１四半期累計期間

(単位：百万円) 前第１四半期累計期間

(自平成25年４月１日　至平成25年６月30日)

当第１四半期累計期間 (自平成26年４月１日　至平成26年６月30日) 営業収益

受入手数料 4,287 2,564

委託手数料 2,829 1,026

引受け・売出し・特定投資家向け売付け勧誘等の手数料

4 0

募集・売出し・特定投資家向け売付け勧誘等の取扱手数料

953 997

その他の受入手数料 499 539

トレーディング損益 692 874

金融収益 79 61

その他の営業収益 12 11

営業収益計 5,072 3,511

金融費用 16 12

純営業収益 5,055 3,498

販売費・一般管理費

取引関係費 296 283

人件費 1,490 1,506

不動産関係費 338 348

事務費 464 466

減価償却費 97 87

租税公課 54 52

その他 60 78

販売費・一般管理費計 2,802 2,823

営業利益 2,253 674

営業外収益

受取配当金 93 127

雑収入 91 99

営業外収益計 184 227

営業外費用

雑損失 6 0

営業外費用計 6 0

経常利益 2,431 901

特別利益

投資有価証券売却益 15 -

特別利益計 15 -

特別損失

金融商品取引責任準備金繰入れ 8 3

減損損失 - 6

特別損失計 8 10

税引前四半期純利益 2,438 891

法人税、住民税及び事業税 119 72

法人税等調整額 △0 1

法人税等合計 119 74

四半期純利益 2,319 816

(10)

（３）四半期財務諸表に関する注記事項

（継続企業の前提に関する注記）

　該当事項はありません。

（株主資本の金額に著しい変動があった場合の注記）

　該当事項はありません。

(11)

４．補足情報

（１）受入手数料

① 科目別内訳

当第１四半期累計期間 (自平成26年４月１日　至平成26年６月30日)

前年同期比(%)

委託手数料 2,829 1,026 36.3

　(株券) (2,810) (1,019) 36.3

　(債券) ( 0) ( ―) ―

　(その他) ( 18) ( 7) 41.7

引受け・売出し・特定投資家向け売付け勧誘等の手数料

4 0 12.1

　(株券) ( 3) ( ―) ―

　(債券) ( 0) ( 0) 85.2

募集・売出し・特定投資家向け売付け勧誘等の取扱手数料

953 997 104.6

その他の受入手数料 499 539 108.0

合計 4,287 2,564 59.8

② 商品別内訳

前年同期比(%)

株券 2,821 1,024 36.3

債券 1 1 78.4

受益証券 1,459 1,535 105.2

その他 3 3 83.8

合計 4,287 2,564 59.8

（２）トレーディング損益

前年同期比(%)

株券等 22 271 1,215.0

債券・為替等 670 602 89.9

　(債券等) ( 633) ( 712) 112.5

　(為替等) ( 37) (△110) ―

合計 692 874 126.2

(12)

（３）株券売買高（先物取引を除く）

(単位：百万株、百万円) 前第１四半期累計期間

前年同期比(%)

株数金額株数金額株数金額

合計 776 447,867 271 211,509 35.0 47.2

　(委託) (774) (445,070) (269) (190,907) ( 34.8) ( 42.9) 　(自己) ( 1) ( 2,796) ( 2) ( 20,601) (151.3) (736.7)

委託比率(%) 99.8 99.4 99.0 90.3

─

東証シェア(%) 0.13 0.09 0.08 0.06

1株当たり委託手数料 3円63銭 3円78銭

（４）引受・募集・売出しの取扱高

(単位：千株、百万円) 前第１四半期累計期間

前年同期比(%)

引受高

　株券(株数) 35 ― ―

　株券(金額) 128 ― ―

　債券(額面金額) 250 250 100.0

　受益証券(金額) ― ― ―

　コマーシャル・ペーパー　及び外国証書等(額面金額)

― 300 ―

募集・売出しの取扱高

　株券(株数) 35 7 22.4

　株券(金額) 128 24 18.7

　債券(額面金額) 287 262 91.2

　受益証券(金額) 142,788 129,110 90.4

　コマーシャル・ペーパー　及び外国証書等(額面金額)

― 300 ―

（注）募集・売出しの取扱高は、売出高及び私募の取扱高を含んでおります。　

（５）自己資本規制比率

区分

前事業年度末 (平成26年３月31日)

当第１四半期会計期間 (平成26年６月30日)

基本的項目(百万円) (A) 31,813 32,630

補完的項目 (百万円)

その他有価証券評価差額金(評価益)等

4,209 4,183

金融商品取引責任準備金等 92 95

一般貸倒引当金 ─ ―

計 (B) 4,302 4,279

控除資産(百万円) (C) 5,180 5,115

固定化されていない自己資本の額(百万円) (A)＋(B)－(C)

(D) 30,934 31,794

リスク相当額 (百万円)

市場リスク相当額 1,892 2,141

取引先リスク相当額 356 312

基礎的リスク相当額 2,988 2,900

計 (E) 5,237 5,354

自己資本規制比率(％) (D)／(E)×100 590.5 593.8

(13)

（６）損益計算書の四半期推移

　(単位：百万円) 前第１四半期

(H25.４.１ H25.６.30)

前第２四半期 (H25.７.１

H25.９.30)

前第３四半期 (H25.10.１

H25.12.31)

前第４四半期 (H26.１.１

H26.３.31)

当第１四半期 (H26.４.１

H26.６.30) 営業収益

　受入手数料 4,287 2,757 3,143 2,584 2,564

　トレーディング損益 692 599 701 667 874

　金融収益 79 69 64 64 61

　その他の営業収益 12 12 13 12 11

営業収益計 5,072 3,439 3,922 3,329 3,511

金融費用 16 14 15 13 12

純営業収益 5,055 3,424 3,907 3,316 3,498

販売費・一般管理費

　取引関係費 296 276 308 320 283

　人件費 1,490 1,765 1,516 1,682 1,506

　不動産関係費 338 328 327 358 348

　事務費 464 748 512 465 466

　減価償却費 97 120 107 103 87

　租税公課 54 24 26 21 52

　その他 60 62 55 84 78

　販売費・一般管理費計 2,802 3,327 2,853 3,037 2,823

営業利益 2,253 96 1,053 279 674

営業外収益 184 92 128 126 227

営業外費用 6 8 3 8 0

経常利益 2,431 180 1,178 397 901

特別利益

投資有価証券売却益 15 ― 554 ─ ―

　特別利益計 15 ― 554 ─ ―

特別損失

　金融商品取引責任準備金繰入れ 8 4 6 4 3

　減損損失 ― ― ― ― 6

　特別損失計 8 4 6 4 10

税引前四半期純利益 2,438 175 1,727 392 891

法人税、住民税及び事業税 119 126 459 273 72

法人税等調整額 △0 △0 △0 △0 1

法人税等合計 119 126 459 273 74

四半期純利益 2,319 49 1,267 119 816

第1四半期決算短信（非連結） IRカレンダー | IR情報 | 水戸証券株式会社

平成26年７月30日

上 場 会 社 名 水戸証券株式会社 上場取引所 東

コ ー ド 番 号 8622 URL http://www.mito.co.jp/

代 表 者 (役職名) 代表取締役社長 (氏名) 真殿修治

問合せ先責任者 (役職名) 経営企画部長 (氏名) 大槻剛 (TEL) 03(6739)5401

四半期報告書提出予定日 平成26年８月12日 配当支払開始予定日 ―

四半期決算補足説明資料作成の有無 ： 無

四半期決算説明会開催の有無 ： 無

１．平成27年３月期第１四半期の業績（平成26年４月１日～平成26年６月30日）

（１）経営成績(累計)

（２）財政状態

２．配当の状況

３．平成27年３月期の業績予想（平成26年４月１日～平成27年３月31日）

（１）四半期財務諸表の作成に特有の会計処理の適用 ： 無

（２）会計方針の変更・会計上の見積りの変更・修正再表示

① 会計基準等の改正に伴う会計方針の変更 ： 有

② ①以外の会計方針の変更 ： 無

③ 会計上の見積りの変更 ： 無

④ 修正再表示 ： 無

（３）発行済株式数（普通株式）

① 期末発行済株式数（自己株式を含む)

② 期末自己株式数

③ 期中平均株式数（四半期累計）

※ 四半期レビュー手続の実施状況に関する表示

※ 業績予想の適切な利用に関する説明、その他特記事項

○添付資料の目次

１．当四半期決算に関する定性的情報

（１）経営成績に関する説明

当第１四半期累計期間のわが国経済は、17年ぶりに引き上げられた消費税率の景気への悪影響が

懸念されましたが、景気ウォッチャー調査の先行きDIが、４月から回復基調に転換し、５月には53.8

と平成25年12月以来の水準に回復するなど、影響は限定的となりました。また、６月下旬に政府の成

長戦略改定版が決定され、景気の下支え要因として期待される状況となりました。また、海外でも、

米国の製造業景況指数や非農業部門雇用者数、中国の製造業購買担当者景気指数などで、景況感の回

復を示すものとなりました。

当第１四半期累計期間の国内株式市場は、アベノミクスへの期待相場が昨年末で一巡し、年初以来

の調整局面を引きずる形で、日経平均株価は14,870円51銭で始まりました。その後、日銀が追加緩和

を急がない姿勢を示したことや消費増税の影響を見極めたい投資家の様子見姿勢などから、日経平均

株価は４月中旬と５月下旬に一時14,000円を割り込む場面が見られました。しかし、５月下旬にかん

ぽ 生 命 保 険 の 日 本 株 投 資 比 率 引 き 上 げ 方 針 が 報 じ ら れ た こ と や、 年 金 積 立 金 管 理 運 用 独 立 行 政 法 人

（GPIF）の運用資産見直し時期の前倒しを厚生労働相が要請すると報じられたこと、内外経済指標が

改善したことなどから、５月下旬から株価は戻り歩調に転換し、当第１四半期累計期間末の日経平均

株価は、平成26年３月末比2.3％高の15,162円10銭で取引を終えました。

このような環境下、当第１四半期累計期間の業績は、営業収益が35億11百万円(前第１四半期累計

期間比 69.2％)と減少し、営業収益より金融費用12百万円(同 76.5％)を控除した純営業収益は、34

億98百万円(同 69.2％)となりました。また、販売費・一般管理費は28億23百万円(同 100.8％)とな

り、その結果、営業利益は６億74百万円(同 29.9%)、経常利益は９億１百万円(同 37.1%)、四半期純

利益は８億16百万円(同 35.2%)となりました。

主な概況は以下のとおりであります。

① 受入手数料

当 第 １ 四 半 期 累 計 期 間 の 受 入 手 数 料 の 合 計 は、25 億 64 百 万 円 ( 前 第 １ 四 半 期 累 計 期 間 比 59.8

％)となりました。

イ 委託手数料

「委 託 手 数 料」 は、10 億 26 百 万 円 ( 同 36.3 ％ ) と な り ま し た。こ れ は、 株 券 委 託 売 買 金 額 が

1,909億円(同 42.9％)と減少したことにより、株式の委託手数料が10億19百万円(同 36.3％)と

なったことによるものです。なお、その他の委託手数料は７百万円(同 41.7％)となりました。

ロ 引受け・売出し・特定投資家向け売付け勧誘等の手数料

「引受け・売出し・特定投資家向け売付け勧誘等の手数料」は、０百万円(同 12.1％)となり

ました。

ハ 募集・売出し・特定投資家向け売付け勧誘等の取扱手数料、その他の受入手数料

主に投資信託の販売手数料で構成される「募集・売出し・特定投資家向け売付け勧誘等の取扱

手数料」は、９億97百万円(同 104.6％)となりました。これは、ハイ・インカム・ソブリンファ

ンドや高利回りリート・ファンドなどを主な投資対象とする投資信託の販売が好調だったことに

よるものです。また、 「その他の受入手数料」は、投資信託の代行手数料やファンドラップ手数

料の増加等により５億39百万円(同 108.0％)となりました。

② トレーディング損益

当第１四半期累計期間のトレーディング損益は、株券等が外国株式の売買高の増加により２億

71百万円(前第１四半期累計期間比 1,215.0％)、債券・為替等は６億２百万円(同 89.9％)とな

り、合計で８億74百万円(同 126.2％)となりました。

③ 金融収支

当第１四半期累計期間の金融収益は、信用取引収益の減少等により61百万円(前第１四半期累

計期間比 76.8％)、金融費用は信用取引費用の減少等により12百万円(同 76.5％)で差引収支は

48百万円(同 76.8％)の利益となりました。

④ 販売費・一般管理費

当第１四半期累計期間の販売費・一般管理費は、取引関係費が減少する一方、教育研修費が増

加したことなどにより、28億23百万円(前第１四半期累計期間比 100.8％)となりました。

⑤ 特別損益

当第１四半期累計期間の特別損益は、特別損失が、減損損失６百万円(前第１四半期累計期間

実績 －百万円)、金融商品取引責任準備金繰入れ３百万円(同 ８百万円)となりました。

（２）財政状態に関する説明

上場会社名水戸証券株式会社上場取引所東

コード番号 8622 URL http://www.mito.co.jp/

代表者 (役職名) 代表取締役社長 (氏名) 真殿修治

四半期報告書提出予定日平成26年８月12日配当支払開始予定日 ―

四半期決算補足説明資料作成の有無：無

四半期決算説明会開催の有無：無

（１）四半期財務諸表の作成に特有の会計処理の適用：無

　① 会計基準等の改正に伴う会計方針の変更：有

　② ①以外の会計方針の変更：無

　③ 会計上の見積りの変更：無

　④ 修正再表示：無

　当第１四半期累計期間のわが国経済は、17年ぶりに引き上げられた消費税率の景気への悪影響が

　当第１四半期累計期間の国内株式市場は、アベノミクスへの期待相場が昨年末で一巡し、年初以来

ぽ生命保険の日本株投資比率引き上げ方針が報じられたことや、年金積立金管理運用独立行政法人

　このような環境下、当第１四半期累計期間の業績は、営業収益が35億11百万円(前第１四半期累計

　主な概況は以下のとおりであります。

　当第１四半期累計期間の受入手数料の合計は、25 億 64 百万円 ( 前第１四半期累計期間比 59.8

イ委託手数料

　「委託手数料」は、10 億 26 百万円 ( 同 36.3 ％ ) となりました。これは、株券委託売買金額が

ロ引受け・売出し・特定投資家向け売付け勧誘等の手数料

　「引受け・売出し・特定投資家向け売付け勧誘等の手数料」は、０百万円(同 12.1％)となり

ハ募集・売出し・特定投資家向け売付け勧誘等の取扱手数料、その他の受入手数料

　主に投資信託の販売手数料で構成される「募集・売出し・特定投資家向け売付け勧誘等の取扱

よるものです。また、「その他の受入手数料」は、投資信託の代行手数料やファンドラップ手数

　当第１四半期累計期間のトレーディング損益は、株券等が外国株式の売買高の増加により２億

　当第１四半期累計期間の金融収益は、信用取引収益の減少等により61百万円(前第１四半期累

　当第１四半期累計期間の販売費・一般管理費は、取引関係費が減少する一方、教育研修費が増

　当第１四半期累計期間の特別損益は、特別損失が、減損損失６百万円(前第１四半期累計期間

実績－百万円)、金融商品取引責任準備金繰入れ３百万円(同８百万円)となりました。

　当第１四半期会計期間の流動資産は、前事業年度に比べ19億47百万円増加し、482億23百万円と

　当第１四半期会計期間の固定資産は、前事業年度に比べ18百万円減少し、159億70百万円となり

　当第１四半期会計期間の流動負債は、前事業年度に比べ17億55百万円増加し、221億45百万円と

　当第１四半期会計期間の固定負債及び特別法上の準備金は、前事業年度に比べ49百万円増加し、

　当第１四半期会計期間の純資産は、前事業年度に比べ１億23百万円増加し、368億13百万円とな

「退職給付に関する会計基準」(企業会計基準第26号平成24年５月17日。以下「退職給付会計基

準」という。)及び「退職給付に関する会計基準の適用指針」(企業会計基準適用指針第25号平成

　該当事項はありません。

　該当事項はありません。